投資顧問崗位職責

時間：2023-06-27 15:12:13 崗位職責我要投稿

投資顧問崗位職責合集15篇

　　在當今社會生活中，越來越多人會接觸到崗位職責，制定崗位職責可以有效地防止因職務重疊而發生的工作扯皮現象。什么樣的崗位職責才是有效的呢？下面是小編整理的投資顧問崗位職責，僅供參考，大家一起來看看吧。

投資顧問崗位職責合集15篇

投資顧問崗位職責1

　　1、負責對證券投資策略、資產配置方案進行研究；

　　2、協助投資顧問依托財富中心投研團隊服務資產100萬以上的高端客戶；

　　3、對內為營銷團隊提供專業知識支持，對外參加各種投資交流活動。

　　任職要求：

　　1、金融或相關專業，碩士研究生及以上學歷；

　　2、具有扎實的經濟、金融、投資等領域的相關理論知識，深厚的行業與公司研究能力，敏銳快捷的市場反應能力和較強的風險控制意識；

　　3、善于對宏觀經濟形勢和股票市場進行深入分析，為客戶提出行業配置以及投資策略建議；

　　4、具有嚴密的邏輯思維和分析判斷能力，良好的公眾演講能力和溝通能力；

　　5、有證券投資管理、資產管理或研究工作經驗、有管理運作大資金經歷或海外留學工作經歷者優先。

　　經理崗位職責

　　1. 主持投資顧問部日常管理工作。

　　2. 落實營業部下達的各項任務和指標。

　　3. 負責團隊的建設、維護，負責內部培訓和考核工作。

　　4. 協調本部門內員工關系，培養團隊精神。

　　5. 完成營業部交辦的其他任務。

　　首席投資顧問

　　崗位描述：

　　1、首席投資顧問是營業部投資咨詢業務權威，制定營業部投資顧問團隊的發展規劃；

　　2、制定投資顧問部的客戶服務計劃；

　　3、根據總部的投資策略和股票池，制定本營業部的選股、選時策略；

　　4、研究金融衍生品的`規則，為客戶提供相關的投資、套利咨詢服務；

　　5、通過舉辦投資報告會、理財講座等活動配合營銷團隊積極拓展客戶；

　　6、完成營業部交辦的其他任務。

　　首席投資顧問享有管理津貼，其個人研究成果必須與營業部全體投資顧問分享，應承擔營業部其他級別投資顧問的輔導、培訓工作。

　　初級投資顧問

　　崗位描述——

　　1、依托總部投資顧問及營業部首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資咨詢服務；

　　2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；為投資者舉辦小型講座，普及證券投資知識；

　　3、宣傳對投資者風險教育知識；完成營業部交辦的其他任務。

　　高級投資顧問

　　崗位描述——

　　1、依托總部及首席投資顧問的指導，為客戶提供各種投資咨詢服務；

　　2、為營業部存量客戶提供務類投資咨詢服務；

　　3、盤活存量資產；

　　4、配合營銷團隊積極拓展新增客戶；

　　5、為投資者舉辦中小型講座或中小型投資報告會，普及證券投資知識、宣傳對投資者風險教育知識；

　　6、完成營業部交辦的其他任務。

投資顧問崗位職責2

　　崗位職責：

　　1、根據公司提供的資源，通過電話或網絡推進銷售進程，銷售公司相關產品，促成交易，完成公司下達的.銷售指標。

　　2、根據公司部門要求，做好新老客戶跟蹤；

　　3、根據客戶的委托，幫助客戶實施理財計劃；

　　4、維護老客戶、對公司理財產品宣傳、推廣、銷售；

　　5、做過直播間優先考慮。

投資顧問崗位職責3

　　崗位職責:

　　1、協助總經理,制定整體發展戰略規劃與客戶開發策略;

　　2、依據總體發展需要,結合總體業績目標,組建并訓練團隊,開拓地區市場,拓展新客戶;

　　3、挖掘當地核心vip客戶礦脈,開發與維護核心客戶,完成個人業績要求;

　　4、組織分公司理財沙龍類市場活動,宣揚企業理念與產品篩選邏輯。

　　任職要求:

　　1、管理類或金融類相關專業本科以上學歷,優秀人才可放寬至統招大專學歷;

　　2、銀行、證券、保險、信托、基金行業3年及以上從業經驗或高端消費客戶群體3年以上營銷經驗;

　　3、較強的綜合分析能力、公關能力和駕馭全局的'能力;

　　4、誠實正直、有獨立思考能力、良好的溝通能力,抗壓能力較強,且有服務意識;

　　5、有證券、基金、保險、cfa, chfp, rfp等資格證書者優先。

投資顧問崗位職責4

　　1、領導執行、實施董事長的各項決議:對各項決議的實施過程進行監控，發現問題及時糾正，確保決議的貫徹執行。

　　2、實施公司的總體戰略:組織實施公司的'發展戰略，發掘市場機會，領導創新與變革。

　　3、根據董事長下達的年度經營目標組織制定、修改、實施公司年度經營計劃。

　　4、建立良好的溝通渠道:負責與董事長保持良好溝通，與客戶、供應商、合作伙伴、上級主管部門、政府機構、金融機構、媒體等順暢的溝通渠道

　　5、主持、推動關鍵管理流程和規章制度，及時進行組織和流程的優化調整。

　　6、主持公司日常經營工作:負責公司員工隊伍建設，管理人才選拔；負責簽署日常行政、業務文件、負責處理公司重大突發事件。

　　7、領導各部門開展工作，對公司年度經營計劃、經營風險、項目風險、經營狀況、投資風險等結果負全面責任。

投資顧問崗位職責5

　　崗位職責:

　　1、依托公司研究團隊,能夠傳導正確的投資理念,分析證券市場,剖析公司產品特色功能和亮點,為客戶提供專業的金融理財服務。

　　2、根據客戶的'需求,推薦合適的理財產品,為客戶設計提供個性化的投資理財方案;

　　3、搜集、整理各種市場信息和客戶建議,制定并實施市場拓展計劃;

　　4、利用公司提供的渠道,在營銷團隊的支持下,進行客戶的開發以及金融產品營銷等工作;

　　5、保持與客戶的密切聯系,了解客戶需求,深入開展客戶服務工作。

　　招聘要求:

　　1、全日制本科或以上學歷;

　　2、取得證券從業資格,通過證券投資分析者優先,有銀行工作、證券投資、資產管理等工作經驗優先;

　　2、性格外向,有敏銳的市場觀察力、較強溝通力和語言表達力,具備良好的客戶服務意識;

　　3、認同國信的企業精神、核心理念和發展目標,具有強烈的責任感、職業道德和進取心;

　　4、有客戶資源者優先、有金融證券業客戶開拓及客戶服務經驗者優先。

投資顧問崗位職責6

　　崗位職責:

　　1、協助團隊管理向客戶進行推廣,開發潛在客戶群;

　　2、協助客戶制定投資計劃,并為其提供貴金屬投資的實際操作指導;

　　3、維護客戶的投資事項,并且給出一定的投資意見和建議;

　　4、突破自己,學習管理系列流程和輔助經理輔導新員工的培訓;

　　5、有同行業經驗者優先;

　　崗位要求:

　　1、大專以上學歷,形象氣質佳,金融、經濟、財務等相關專業;

　　2、具有較強的.組織計劃能力、執行能力及承壓能力,認同公司企業文化;

　　3、了解國內投資市場,具有獨立開發市場、分析金融投資市場行情的能力;

　　4、了解投資市場中的目標客戶的開發模式和渠道運用;5、能承受到較大的工作,并具備解決問題的能力;

投資顧問崗位職責7

　　職責描述:

　　1、負責公司高凈值投資客戶的開發及客戶管理,為客戶提供基金管理咨詢及其他增值服務,滿足客戶資產增值保值的需求;

　　2、負責有限合伙、信托產品市場營銷及產品推介,完成營銷任務;

　　3、根據公司理財產品特點,通過多種模式,渠道和銀行定向銷售,開發潛在客戶;

　　4、通過參與組織的理財沙龍和理財講座等活動的籌備工作,提升客戶轉化率

　　任職要求:

　　1、金融、市場營銷等相關專業專科及以上學歷;兩年以上的金融行業從業經驗,熟悉銀行、信托、基金等金融產品營銷,有一定客戶資源;

　　2、具有嚴密的`邏輯思維和分析判斷能力,良好的溝通能力和技巧,具備積極的營銷意識和較強的業務拓展能力;

　　3、具備良好的職業道德和較強的敬業精神,守法誠信,品行端正,無不良記錄;

　　4、afp、cfp、私募基金從業資格證等從業資格證書者優先。

投資顧問崗位職責8

　　任職要求：

　　1.對金融業有濃厚興趣，有較高的學習能力；

　　2.性格大方開朗，社交能力強，樂于與人交流，人格魅力強；

　　3.熟練使用互聯網通信工具；

　　4.保持高度的工作熱情，對工作有自己的`思考模式；

　　5.有證券、金融相關工作背景優先考慮。

　　崗位職責：

　　1、負責市場開發，完成渠道的銷售任務；

　　2、維護客戶關系，保持與客戶溝通，與客戶建立長久良好的合作，隨時做好客戶詳細資料及溝通記錄登記工作；

　　3、遵照公司整體銷售政策與規劃，協調客戶資源、滿足客戶需求，根據市場營銷計劃，完成公司和團隊定下的任務和指標；

　　4、給客戶提供專業的指導和服務：對客戶投資開展一對一服務，為客戶提供實時的消息和操作建議；解答客戶提出的問題；發現客戶出現風險狀況及時反映，協助公司做好客戶風險管理工作。

投資顧問崗位職責9

　　一、崗位職責

　　1、負責維護指定客戶（財智匯客戶或財富匯客戶）的客戶關系；

　　2、根據公司經紀業務客戶服務相關規定，了解客戶，包括但不限于客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善客戶資料；

　　3、充分運用公司提供的產品和服務并根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和咨詢服務，同時完成適當產品的銷售；

　　4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；

　　5、負責所轄客戶的傭金管理；

　　6、對所管轄的`投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日志和客戶服務記錄；

　　7、所在營業部安排的對外投資咨詢活動

　　8、所屬營業部安排的其他職責。

　　二、招聘條件

　　主要面向社會在職人員進行招聘：

　　1、年齡要求：35歲以下，從業時間超過5年的其它證券公司營業部首席分析師年齡可放寬至40歲；

　　2、學歷要求：大學本科以上學歷；

　　3、專業要求：金融專業或財經類相關專業；

　　4、經驗要求：具有3年以上證券從業經歷，有證券客服工作經驗者優先；

　　5、資格要求：具備證券投資咨詢執業資格以及基金從業或銷售資格；具有其他資格按外部監管要求執行；

　　6、其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力。

投資顧問崗位職責10

　　職責描述:

　　1.金融,經濟類或市場營銷類相關專業,本科以上學歷,2年以上銷售或客戶管理經驗。

　　2.熟悉金融,信托業務,具有扎實的經融基礎理論,財務管理知識,投資理論知識,熟悉行業管理的法律,法規和其他相關政策;

　　3.具備良好的溝通協調技巧,敏銳快捷的市場反應能力及較強的風險意識;

　　4.品行端正,思維敏捷,嚴謹細致,踏實負責,具備較強的.團隊協作精神;

　　5.有良好行業資源和客戶資源者優先;

　　6.有銀行,證券,保險,基金等行業從業資格和理財師等資格證書者優先.

　　工作職責:

　　1.通過對高端私人客戶或者機構客戶的綜合理財需求分析,幫助客戶制定資產配置方案并向客服提供高端理財產品;

　　2.通過各類渠道,接觸并篩選有效客戶;

　　3.通過參與組織的市場活動和理財講座等活動的工作,提供客戶轉化率;

　　4.通過持續跟進與服務,為客戶不斷提供專業的理財咨詢與服務。

投資顧問崗位職責11

　　崗位職責:1、協助團隊管理向客戶進行推廣,開發潛在客戶群;2、協助客戶制定投資計劃,并為其提供貴金屬投資的實際操作指導;3、維護客戶的投資事項,并且給出一定的投資意見和建議;4、突破自己,學習管理系列流程和輔助經理輔導新員工的培訓;5、有同行業經驗者優先;崗位要求:1、大專以上學歷,形象氣質佳,金融、經濟、財務等相關專業;2、具有較強的組織計劃能力、執行能力及承壓能力,認同公司企業文化;3、了解國內投資市場,具有獨立開發市場、分析金融投資市場行情的.能力;4、了解投資市場中的目標客戶的開發模式和渠道運用;5、能承受到較大的工作,并具備解決問題的能力;