內(nèi)控檢查整改報告

時間：2024-10-23 12:47:59 整改報告我要投稿

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內(nèi)控檢查整改報告

　　在我們平凡的日常里，我們使用報告的情況越來越多，報告具有成文事后性的特點。一聽到寫報告馬上頭昏腦漲？以下是小編收集整理的內(nèi)控檢查整改報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

內(nèi)控檢查整改報告

　　根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排，結(jié)合設計研究所（以下簡稱：設研所）的控制目標和管控重點，我們對截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制有效性進行了自查。

　　一、 20xx年度設研所內(nèi)部控制體系建設

　　本年度內(nèi)部控制制度體系設計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長進行分組管理體系建設，小組依據(jù)各自項目分工開展各自工作。

　　內(nèi)部管理制度流程由小組負責人負責各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負責人統(tǒng)一開會了解各個小組的工作開展情況。

　　內(nèi)部控制體系建設包括以下幾個方面：

　　（1）進行內(nèi)部培訓，營造良好的內(nèi)控氣氛，包括管理制度培訓、專業(yè)技能培訓、崗位職責描述、業(yè)務流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。

　　（2）研發(fā)組織建設關(guān)鍵要點包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動價值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團隊文化五個方面，進行明確組織職責、合理分工、責任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現(xiàn)整體使命和目標。

　　（3）技術(shù)專業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調(diào)試、工程記錄分為項目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理、市場管理。

　　（4）研究所為技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過市場管理、項目管理、技術(shù)開發(fā)管理、流程管理等進行貫通，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了管理職責，擴充和豐富了研究所的職責范圍和層次、深度。

　　二、本部門內(nèi)部控制評價的依據(jù)

　　本自評報告旨在根據(jù)財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評價暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務和《內(nèi)部控制手冊》控制目標，對本部門截至20xx年12月31日內(nèi)部控制的設計與運行的有效性進行評價。

　　三、本部門內(nèi)部控制評價的范圍及自查的主要內(nèi)容

　　本部門嚴格按照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評價暫行辦法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營業(yè)務和《內(nèi)部控制手冊》控制目標，對本部門截至20xx年12月31日內(nèi)部控制的設計與運行的有效性進行評價。

　　（一）內(nèi)部控制評價包括以下工作程序：

　　（1）成立評價工作組，制定評價工作方案。從職能部門中選配熟悉業(yè)務、參與日常監(jiān)控的業(yè)務骨干組成評價工作組，制定評價工作方案。評價工作方案中明確了評價主體范圍、工作任務、人員組織與分工、進度安排和費用預算等相關(guān)內(nèi)容。

　　（2）發(fā)布評價通知。評價通知包括評價依據(jù)、評價范圍、評價方式、評價工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項。

　　（3）開展自我評價工作。單位內(nèi)部按照評價通知開展內(nèi)部控制自我評價工作，按要求編制內(nèi)部控制自我評價報告，在規(guī)定時間內(nèi)報送評價工作組。

　　（4）開展現(xiàn)場檢查測試工作。評價人員按照工作分工，綜合運用個別訪談，記錄執(zhí)行評價工作的內(nèi)容。評價工作組負責人對評價工作底稿進行了嚴格審核。

　　（5）匯總評價結(jié)果，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評價工作組對評價工作底稿進行了匯總分析，編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。

　　（6）制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表，按職責分工制定了缺陷整改方案。

　　（7）編制內(nèi)部控制評價報告。評價工作組根據(jù)內(nèi)部控制評價，編制內(nèi)部控制評價報告。

　　（8）內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認真落實內(nèi)部控制缺陷整改措施，有內(nèi)部控制部門對內(nèi)

　　部控制缺陷整改情況進行督促和檢查。

　　（二）重點自查的業(yè)務

　　（1）工程設計

　　磨煤機控制柜、plc、變頻器控制柜的工程設計，包括工程周期、工程造價、工程質(zhì)量方面進行考察。

　　（2）產(chǎn)品調(diào)試

　　產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試，內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。

　　（3）新產(chǎn)品開發(fā)

　　新產(chǎn)品開發(fā)包括有源電力濾波器、無功補償器和智能消弧線圈項目的開發(fā)工作。內(nèi)容包括開發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設計工藝等方面。

　　（4）現(xiàn)場服務

　　現(xiàn)場服務主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務滿意情況。

　　四、發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認定情況

　　結(jié)合自查情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在2個內(nèi)部控制缺陷，其中設計缺陷2個，運行缺陷0個。分別為：

　　（1）研發(fā)周期過長

　　研發(fā)周期過長造成項目的領(lǐng)先優(yōu)勢減弱，人力物力占用量大，影響整個部門效益，產(chǎn)品系列化速度減慢。

　　（2）技術(shù)趨勢判斷錯誤

　　技術(shù)趨勢的判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預測過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實施效益較慢。五、改進建議及相應的改進措施

　　（1）針對設計缺陷研發(fā)周期過長本部門整改的具體內(nèi)容是：增加研發(fā)團隊力量，計劃在本年度改進本缺陷由各項目組長負責任務分配及研發(fā)計劃。

　　（2）針對技術(shù)趨勢判斷錯誤，對新產(chǎn)品市場成熟度的預測過早，技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化較慢，首先在新產(chǎn)品開發(fā)初期做好準備工作，本措施實施由各組長帶領(lǐng)全組成員與專家共同討論分析，于本年度完成。

　　六、內(nèi)部控制自查結(jié)論

　　經(jīng)過自查，報告期內(nèi)，本部門對納入自查范圍的業(yè)務與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了總廠內(nèi)部控制的目標，不存在重大缺陷，現(xiàn)有一般缺陷也已進行改進和良好控制。

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