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保薦人資格考試報(bào)名條件
保薦人資格作為一種高端的從業(yè)資格考試,對(duì)考生的報(bào)名條件作出了嚴(yán)格的要求,下面是小編收集整理的保薦人資格考試報(bào)名條件的相關(guān)內(nèi)容，希望對(duì)您有所幫助！
保薦人資格考試報(bào)名必須滿足以下三大條件:
(1)在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員;
(2)從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上(包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷),從業(yè)年限計(jì)算截至2018年6月21日,兼職、實(shí)習(xí)等工作時(shí)間不計(jì)入從業(yè)時(shí)間;
(3)已取得證券從業(yè)資格(即通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門(mén)專業(yè)科目的人員)。
保薦人資格考試不接受個(gè)人單獨(dú)報(bào)名,報(bào)名將以證券公司為單位,統(tǒng)一通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試平臺(tái)報(bào)名。各證券公司應(yīng)對(duì)報(bào)名保薦人資格考試的'人員是否符合報(bào)考條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。如發(fā)現(xiàn)已報(bào)名人員不符合報(bào)考條件的,其考試成績(jī)將被取消,給予兩年禁考處理,并追究證券公司相應(yīng)責(zé)任!
保薦人簡(jiǎn)介
保薦人（Sponsor），是指企業(yè)上市的推薦人。
一家企業(yè)要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。【備注：這句話和概述中的“二板市場(chǎng)的一種特有的”矛盾。“二板市場(chǎng)”指創(chuàng)業(yè)板，不包括這句話中的主板等。且《證券法》第十一條規(guī)定“發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。”也就是說(shuō)，這幾個(gè)板都是要有保薦人的。】
保薦人職責(zé)就是協(xié)助上市申請(qǐng)人進(jìn)行上市申請(qǐng)，負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開(kāi)、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。
保薦人職責(zé)
保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一） 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會(huì)提供意見(jiàn)；
（二） 在掛牌企業(yè)申請(qǐng)股權(quán)首次掛牌交易時(shí)，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報(bào)文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書(shū)》；
（三） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢；
（四） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)審閱、核對(duì)掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書(shū)面確認(rèn)；
（五） 及時(shí)回復(fù)本所的質(zhì)詢；
（六） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù)；
（七）協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。
（八）確保有足夠和合適的人員專門(mén)從事保薦業(yè)務(wù)；
（九）本所規(guī)定的其他責(zé)任。
整個(gè)繁復(fù)上市過(guò)程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，向擬上市公司提供上市的專業(yè)財(cái)務(wù)意見(jiàn)，助其處理上市各項(xiàng)事務(wù)；同時(shí)擔(dān)當(dāng)擬上市公司與聯(lián)交所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)及各專業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間的主要溝通渠道，確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任等。其功能還包括設(shè)計(jì)股票推銷策略，組織承銷團(tuán)等。
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