基金從業(yè)資格考試真題
1。在美國，證券投資基金一般被稱為：
A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封閉式基金價格的主要決定因素是：
A. 市場供求關(guān)系
B. 市場供求關(guān)系
C. 基金單位凈值
D. 基金單位面值
答案：A
3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是：
A. 監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制
B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制。
C. 基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制
D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制
答案：B
4。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：B
5。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是：
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 對沖基金
D. 契約型基金
答案：A
6基金托管人通常由( )擔(dān)任。
A：商業(yè)銀行
B：證券公司
C：信托投資公司
D：保險公司
[答] A C
7.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。
A：設(shè)有專門的基金托管部
B：實收資本不少于80億元
C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員
D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E：具備安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
8.基金托管人的權(quán)利有( )。
36基金管理人的權(quán)利有( )。
A：代表基金行使股東權(quán)利
B：運用基金資產(chǎn)
C：獲得基金管理人報酬
D：監(jiān)督基金托管人
[答] A B C D E
9.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。
A：證券公司
B：信托投資公司
C：基金管理公司
D：商業(yè)銀行
[答] A B C
10.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。
A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議
B：起草基金契約
C：撰寫招募說明書
D：取得托管協(xié)議
E：提出設(shè)立基金申請
[答] A B C D E11.下列國家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊的.是( )。
A.英國
B.美國
C.中國香港
D.中國臺灣
E.中國大陸
[答] A B C D
12.我國證券投資基金主要投資于( )。
A.國內(nèi)A股
B.國內(nèi)B股
C.債券
D.海外證券
E.短期商業(yè)票據(jù)
[答] A C
13.我國基金品種設(shè)計的制約因素有( )。
A.我國金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少，規(guī)模有限
B.我國居民總體收入水平較低
C.我國基金管理水平不高
D.我國基金投資者的素質(zhì)不高
E.我國法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高
[答] A B C E
14基金設(shè)立的步驟有( )。
A.申請前的準(zhǔn)備工作
B.提交申請設(shè)立基金的主要文件
C.申請的審核和批準(zhǔn)
D.公告
[答] A B C
15申請設(shè)立基金的主要發(fā)起人有( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.基金管理公司
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